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华裔男子非法销售金融公司股份被罚惨了

Sat Jan 11 2020 17:14:15 GMT-0800 (PST)
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  1月10日,卑诗证监会(BC Securities Commission,简称BCSC)宣布华裔男子潘春英(Chun Ying Pan,译音,又名Jim)因非法销售一间阿尔伯塔省金融服务公司的股份,被证监会判罚4万元,并禁止在5年内从事一些与证券市场有关的工作。

 

      据报道,潘春英是阿尔伯塔省FS金融服务公司(FS Financial Strategies Inc)的提名董事。该公司在2012年至2017年期间不诚实地筹集了超过4700万元的资金,但没有向投资者透露该公司其实财务状况恶化的实情。

 

  证监会称,该公司所有出售股份都没有提供招股说明书,这是解释投资详细信息和风险的正式文件。而该公司的情况也不符合任何《证券法》所规定的免除招股说明书资格。

  潘春英承认他参与了该公司的集资、签署支票以及签署公司与投资者之间的贷款协议等。他还招募了第一位员工,后来这名员工也成为该公司的另一提名董事。

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  FS金融服务公司在卑诗Richmond Center购物中心以北的3号路设有办事处。据BCSC称,该集团向投资者承诺每月支付10%至12%的利息。

 

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