所有投资者血本无归！ 大温华裔女违规招股被罚

一名大麻公司前董事因被指违规分销证券，与卑诗省金融监管机构达成了和解协议，协议指事件中“所有投资者都损失了全部资金”。

根据卑诗证监会 (B.C. Securities Commission) 公布的该份和解协议，马女士 (Christine Mah，译音) 在2018年11月至2019年3月期间，担任RoccaVerde Wellness Corporation公司 (前称World Farms Corp.) 的董事。

在此期间，该公司向投资者分销证券14次，从中集资了13.35万元。

尽管她在该公司的行销资料中被列为管理团队一员，职衔为财务管控者，但她被指没有采取措施来确保公司遵守卑诗省证券法中关于对招股书的规定。

本省所有证券发行人除非获得了豁免，否则必须提交招股书。证监会称招股书为“提供投资详情的正式文件”，内容包括“投资风险”。

该份和解协议写道：“所有投资者都损失了他们所有的资金。”

马在协议中承认行为不当，并同意缴付5,000元罚款，以及辞去她在所有证券发行者或注册者担任的董事或主管职位，并在六年内被禁止担任或代理任何此类职务。

她也被禁止在六年内购买或交易任何证券或衍生性金融商品，除非这是透过她已提供和解协议副本的注册交易商来进行，并以她自己的帐户来做交易。

图：加通社