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列治文TD银行股票经纪 涉动用客户资金
2016-03-03 09:09 来源：
加拿大道明银行卑诗列治文市一分行的一个股票经纪，被指不当动用客户的资金，其中一个客户损失1.5万元。该股票经纪已被解雇。
手上许多客户居住中国
当局在稍后展开的聆讯中，将会决定处分做法。
据《省报》(The Province)报道，加拿大投资业监管组织（Investment Industry Regulatory Organization of Canada)较早时指出，该股票经纪李宇赹(Yu Qiong Kevin Li，译音)在没有取得客户的授权及通知下，利用客户的资金进行多宗交易。
当局指出，李宇赹没取得有效牌照可以自行动用客户资金，而他手上的许多客户，都在中国居住，不时未有通知客户的情况之下，为他们的资金进行交易；他往往为此解释，说因为两地的时差关系，所以未能在事先通知有关客户。
分行接获18宗投诉
在2011年，李宇赹曾经在未获授权下，动用客户的10万元存款进行股票交易，期间他未有理会客户的要求而停止交易，导致客户损失1.5万元。
该分行共接到18宗有关李宇赹的投诉。经过内部调查，李宇赹被解雇。李宇赹事后逃到北京居住，并且拒绝提供联络资料，又把在温哥华自己名下的物业转到妻子名下。
加拿大投资监管组织将就事件举行聆讯，决定处分做法。
