卑诗Re/Max房产经纪公司被罚款！要上诉

据richmond-news报道，卑诗省的一家房地产经纪公司获得了上诉的机会，以挑战因不遵守《犯罪收益（洗钱）和恐怖主义融资法》而被罚款156,750加元的决定。

4月10日，一名联邦法院法官在渥太华裁定，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）在对Re/Max Kelowna，注册名为诺里奇房地产服务公司（Norwich Real Estate Services Inc.），评估罚款时存在误判。该经纪公司并不否认其未能报告一项与2011年至2019年间从温哥华发起的国际股票欺诈计划相关的可疑交易。

根据法院判决，該經紀公司未能报告在基洛纳和大白雪度假村出售的两处物业，FINTRAC声称“有合理理由怀疑这些交易与洗钱罪或恐怖活动融资罪的实施或企图有关。”

FINTRAC声称，在这两处物业出售时，该经纪公司本应提交关于所有客户与这些物业相关的交易的可疑交易报告，该经纪公司也接受了这一观点。

然而，該經紀公司老板杰瑞·雷德曼（Jerry Redman）表示，FINTRAC对罚款的评估存在误解。

雷德曼表示，因这两处物业在出售时已受卑诗省民事没收局的执法行动影响，因此经纪公司认为向FINTRAC报告是不必要的。

其实，物业的出售需要民事没收办公室的批准。

法官指出，在实施罚款时，法律要求FINTRAC考虑三点：“首先，罚款的目的在于鼓励遵守法律，而不是惩罚；第二，违规造成的危害；第三，上诉人的遵从历史及相关法规的情况。”

FINTRAC需重新评估这些因素以决定罚款金额。

冰川媒体之前报道，根据2019年8月的没收指控，诺里奇在2017年4月从Cuatro Cienagas Inversiones Ltd.（CCIL）通过在国际司法管辖区内的未注册虚拟金融公司接受了10.1万加元。

这些公司由罗杰·诺克斯（Roger Knox）控制，他通过瑞士的资产管理公司Wintercap SA和Silverton SA来掩盖非法证券交易。

诺克斯于2023年10月因证券犯罪被判处36个月监禁。

2017年1月，CCIL是由“一个或多个”人control，如本杰明·柯克（Benjamin Kirk）、他的妻子凯莉·泰恩·约翰逊（Kayley Tyne Johnson）以及居住在墨西哥的卡洛斯·戈麦斯·布拉纳（Carlos Gomez Brana）成立的香港新公司。

雷德曼未对此评论说柯克是否与该公司的两名管理经纪人中的一位有关系。

根据卑诗省政府现在已解决的指控，CCIL在2017年5月18日以160万加元购买了位于1214号使命岭路的物业，并随后转让给诺里奇（基洛纳RE/MAX）。

其余现金通过一家未具名的基洛纳律师事务所转出。所有资金都来自虚拟账户和瑞士公司。更多资金流入CCIL，用于以52.4万加元现金购买一处大白雪滑雪度假村物业，交易发生在2018年1月10日。

根据2021年8月18日的同意令，没收办公室成功让CCIL、柯克、约翰逊和布拉纳支付215万加元，并强制出售这些物业。

柯克面临美国证券交易委员会的民事股票欺诈指控，涉及一项包括超过十名卑诗省居民的广泛计划，其中包括前律师和离岸壳公司中介弗雷德·夏普（Fred Sharp），该委员会称其为形成共谋集团的“策划者”。一些人已被判定为民事欺诈，而另一些人则面临未被指控的刑事指控。

对柯克的案件仍在法庭审理中，指控尚未得到证实。

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